КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ТАСК-ІНВЕСТ"
Як знайти свій шлях
на ринку капіталу
Про проект
"Азбука"
Глосарій
термінів
Часті
запитання
RUS
UKR

ЗМІСТ



Замовте!

Друкований варіант
"Азбуки для інвестора"

АНКЕТА



ПУБЛІКАЦІЇ


ДОПОМОГА


Агент по розміщенню і викупу цінних паперів інституту спільного інвестування - торговець цінними паперами, який отримав в установленому порядку ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з випуску та обігу цінних паперів - і діє на користь емітента на підставі договору з компанією з управління активами, в наданні послуг з розміщення і викупу цінних паперів інституту спільного інвестування.
Активи інституту спільного інвестування - сукупність майна, корпоративних прав та вимог, сформована за рахунок засобів спільного інвестування.
Акція - цінний папір без встановленого терміну обігу, яка засвідчує пайову участь в статутному фонді акціонерного товариства, підтверджує членство в акціонерному товаристві і право на участь в управлінні ним, дає право його власникові на отримання частини прибутку у вигляді дивідендів, а також на участь в розподілі майна при ліквідації акціонерного товариства.
Бездокументна форма цінного паперу - здійснений Зберігачем обліковий запис, який є підтвердженням права власності на цінний папір.
Вартість чистих активів інституту спільного інвестування - величина, яка визначається як різниця між сукупністю активів інституту загального інвестування з урахуванням їх ринкової вартості і розміром зобов'язань інституту спільного інвестування.
Венчурний фонд - недиверсифікований інститут спільного інвестування закритого типу, який здійснює виключно приватне розміщення цінних паперів власного випуску і активи якого більш ніж на 50 відсотків складаються з корпоративних прав і цінних паперів, які не допущені до торгів на фондовій біржі або в торговій-інформаційній системі.
Власник цінних паперів - особа, яка має право власності на цінні папери відповідно закону і/або договору управління майном.
Викуп цінних паперів інституту спільного інвестування - сплата емітентом інвесторові вартості частини чистих активів інституту спільного інвестування пропорційно кількості цінних паперів інституту спільного інвестування, які належать інвесторові, з припиненням права власності інвестора на ці цінні папери.
Випуск цінних паперів - сукупність цінних паперів одного емітента певного вигляду і однієї номінальної вартості, яка забезпечує їх власникам однаковий об'єм прав і можливість мати однакові умови розміщення на фондовому ринку відповідно до порядку, встановленому законодавством про цінні папери.
Депозитарій цінних паперів - юридична особа, яка проводить виключно депозитарну діяльність і може здійснювати кліринг і розрахунки по операціях з цінними паперами.
Диверсифікація - метод пом'якшення ризику шляхом розпилювання вкладень і обмеження впливу чинника ризику за рахунок уникнення надмірної концентрації за одним портфелем. На відміну від хеджування, передбачає пошук і об'єднання портфелів, які за однакових умов приводять до різних, не обов'язково прямо протилежних, результатів. Диверсифікація є методом пом'якшення ризику, який застосовується як щодо активних, так і щодо пасивних операцій.
Дивіденд - платіж, який здійснюється юридичною особою - емітентом корпоративних прав або інвестиційних сертифікатів на користь власника таких корпоративних прав (інвестиційних сертифікатів) у зв'язку з розподілом частини прибутку такого емітента, розрахованого за правилами бухгалтерського обліку.
Документарна форма цінного паперу - сертифікат цінних паперів, який містить реквізити відповідного виду цінних паперів певної емісії, дані про кількість цінних паперів і засвідчує сукупність прав, наданих цими цінними паперами.
Емісія акцій або облігацій підприємств - сукупність дій емітента щодо здійснення підписки на акції або продажі облігацій.
Емітент цінних паперів - держава в особі уповноваженого органу, юридична особа і у випадках, передбачених законодавством, фізична особа. Емітент від свого імені випускає цінні папери і зобов'язується виконувати обов'язки, які виникають за умовами випуску.
Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування - інформаційний банк даних про пайові і корпоративні інвестиційні фонди, економічні показники їх діяльності і звітності, який забезпечує зберігання інформації про інститути спільного інвестування і її надання.
Засоби спільного інвестування - засоби, залучені від інвесторів інститутом спільного інвестування, доходи від здійснення операцій з активами інституту спільного інвестування і доходи, нараховані за активами інституту спільного інвестування.
Зберігач - комерційний банк або торговець цінними паперами, який має дозвіл на зберігання і обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках в цінних паперах як щодо тих цінних паперів, які належать йому, так і тих, які він зберігає згідно з угодою про відкриття рахунку в цінних паперах. При цьому зберігач не може вести реєстр власників цінних паперів, щодо яких він здійснює угоди.
Інвестиції - всі види майнових і інтелектуальних цінностей, які вкладаються в об'єкти підприємницькою і інших видів діяльності, в результаті якої створюється прибуток (доход) або досягається соціальний ефект.
Інвестиційна декларація інституту спільного інвестування - документ, який є складовою частиною регламенту інституту спільного інвестування і додатком до договору з компанією з управління активами, в якому визначаються основні напрями і обмеження інвестиційної діяльності інституту спільного інвестування.
Інвестиційний сертифікат - цінний папір, який випускається компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду і засвідчує право власності інвестора на частку в пайовому інвестиційному фонді.
Інвестиція - господарська операція, яка передбачає придбання основних фондів нематеріальних активів, корпоративних прав і цінних паперів в обмін на засоби або майно. Інвестиції діляться на капітальні, фінансові і реінвестиції.
Інвестор на ринку цінних паперів - фізична або юридична особа, яка купує цінні папери від свого імені і за свій рахунок з метою отримання доходу або збільшення вартості цінних паперів або отримання відповідних прав, які надаються власникові цінних паперів відповідно до чинного законодавства.
Інвестори - суб'єкти інвестиційної діяльності, які ухвалюють рішення про вкладення власних, позикових і залучених майнових і інтелектуальних цінностей в об'єкти інвестування.
Інститут спільного інвестування - корпоративний інвестиційний фонд або пайовий інвестиційний фонд, який веде діяльність, пов'язану із залученням грошових коштів інвесторів з метою отримання прибутку від вкладення їх в цінні папери інших емітентів, корпоративні права і нерухомість.
Інститут спільного інвестування закритого типу - інститут спільного інвестування належить до закритого типу, якщо він (або компанія по управлінню його активами) не бере на себе зобов'язань щодо викупу цінних паперів, емітованих цим інститутом спільного інвестування (або компанією з управління його активами) на момент його реорганізації або ліквідації.
Інститут спільного інвестування інтервального типу - інститут спільного інвестування належить до інтервального типу, якщо він (або компанія по управлінню його активами) бере на себе зобов'язання здійснювати на вимогу інвесторів викуп цінних паперів, емітованих цим інститутом спільного інвестування (або компанією з управління його активами) впродовж обумовленого в проспекті емісії терміну, але не рідше за один раз на рік.
Інститут спільного інвестування відкритого типу - інститут спільного інвестування належить до відкритого типу, якщо він (або компанія по управлінню його активами) бере на себе зобов'язання здійснювати у будь-який час на вимогу інвесторів викуп цінних паперів, емітованих цим інститутом спільного інвестування (або компанією з управління його активами).
Компанія з управління активами (КУА) - це юридична особа, яка здійснює професійну діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування (ІСІ) на підставі ліцензії, яку видає Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, і не може поєднувати цю діяльність з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Корпоративні права - право власності на статутний фонд (капітал) юридичної особи або його частку (пай), включаючи права на управління, отримання відповідної частини прибутку цієї юридичної особи, а також активів у разі її ліквідації відповідно до чинного законодавства, незалежно від того, чи створена така юридична особа у формі господарського товариства, підприємства, заснованого на власності однієї юридичної або фізичної особи, чи в інших організаційно-правових формах.
Нерезиденти - юридичні особи і суб'єкти господарської діяльності, які не мають статусу юридичної особи (філіалу, представництва і т.п.) з місцезнаходженням за межами України, які створені і здійснюють свою діяльність відповідно до законодавства іншої держави.
Нерухоме майно (нерухомість) - земельні ділянки, а також об'єкти, розташовані на земельній ділянці і невіддільно пов'язані з нею, переміщення яких є неможливим без їх знецінення і зміни їх призначення. Правовий режим нерухомого майна розповсюджується на повітряні і морські судна, судна внутрішнього плавання, космічні об'єкти.
Обіг цінних паперів - укладання і виконання угод щодо цінних паперів, не пов'язаних з їх випуском.
Облігація - цінний папір, який засвідчує внесення її власником грошових коштів і підтверджує зобов'язання відшкодувати йому номінальну вартість цього цінного паперу в передбачений в ній термін з виплатою фіксованого відсотка (якщо інше не передбачене умовами випуску).
Приватне розміщення - розміщення цінних паперів без відкритого продажу шляхом безпосередньої пропозиції цінних паперів наперед певному колові осіб.
Проспект емісії цінних паперів інституту спільного інвестування - документ, який містить інформацію про відкриту підписку на цінні папери інституту спільного інвестування.
Професійна діяльність на ринку цінних паперів - підприємницька діяльність з перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів і організаційного, інформаційного, технічного, консультаційного та іншого обслуговування випуску і обігу цінних паперів, яка, як правило, є винятковим або переважаючим видом діяльності.
Пряма інвестиція - господарська операція, яка передбачає внесення засобів або майна в статутній фонд юридичної особи в обмін на корпоративні права, емітовані такою юридичною особою.
Рахунки в цінних паперах - рахунки, які ведуться зберігачами для власників цінних паперів і депозитаріями для зберігачів щодо обслуговування операцій з цінними паперами.
Регламент інституту спільного інвестування - документ, який визначає особливості діяльності інституту спільного інвестування.
Реєстр власників іменних цінних паперів - складений реєстратором на певну дату список власників іменних цінних паперів і номінальних власників.
Реєстратор - юридична особа - суб'єкт підприємницької діяльності, який отримав в установленому порядку дозвіл на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.
Резиденти - юридичні особи і суб'єкти господарської діяльності України, які не мають статусу юридичної особи (філіалу, представництва і т.п.), які створені і здійснюють свою діяльність відповідно законодавству України з місцезнаходженням на її території.
Реінвестиція - господарська операція, яка передбачає здійснення капітальних або фінансових інвестицій за рахунок доходу (прибутку), отриманого від інвестиційних операцій.
Pинки фінансових послуг - сфера діяльності учасників ринків фінансових послуг з метою надання і використання певних фінансових послуг. До ринків фінансових послуг належать професійні послуги на ринках банківських послуг, страхових послуг, інвестиційних послуг, операцій з цінними паперами і інших видах ринків, які забезпечують звернення фінансових активів.
Розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів первинним власникам шляхом укладення цивільно-правових договорів.
Учасники ринків фінансових послуг - юридичні особи і фізичні особи - суб'єкти підприємницької діяльності, які відповідно закону мають право здійснювати діяльність за поданням фінансових послуг на території України, і споживачі таких послуг.
Учасники ринку цінних паперів - емітенти, інвестори і особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.
Фондова біржа - організаційно оформлений, постійно діючий ринок, на якому здійснюється торгівля цінними паперами.
Цінні папери - грошові документи, які засвідчують право володіння позики, визначають взаємини між особою, яка їх випустила, і їх власником і передбачають, як правило, виплату доходу у вигляді дивідендів або відсотків, а також можливість передачі грошових і інших прав, які витікають з цих документів, іншим особам.
Цінні папери інституту спільного інвестування - акції корпоративного інвестиційного фонду або інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду.

Всі права на сайт - власність ©ТАСК®, 2008
Разроблено ©J.K.®Design, 2008